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证券市场基本法律法规知识点:证券自营业务规范

2019-12-03 15:36 监控知识 已读

  (1)建立防火墙制度,确保自营业★-●=•▽务与经纪、资产管理、投资★▽…◇银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核◇…=▲算上◆■严格分离。

  (2)自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立;自营业务的账户管理、资金清◆▼▲=○▼算、会计核算等后台职能应当由独立的部门或岗位负◁☆●•○△责,以形成★△◁◁▽▼有效的自营业务前、中、后相互制▼▼▽●▽●衡的监督机制。

  (3)风险监控部门应能够正常履行职责,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议。

  (4)根据▪▲□◁自身实际情况,引进和开发有效的风险管理工具,逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序,使风险◇=△▲监控走向科学化。

  (☆△◆▲■5)建立自营业务的逐日盯市制度,定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

  (6)建立健全自营业务风险监控★◇▽▼•系统的功能,根据法律法规和监管要求,在监控系统中设置相应的风险监控阀值,通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化,提高动态监控效率。

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